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选择业务形式 有限责任公司 (LLC) 企业 合伙企业 步骤 2:选择公司名称 名称必须是独特的,不能与其他现有的公司相同 确保名称符合州法规 步骤 3:注册州 选择要注册公司的州 提交成立证明 步骤 4:获得税号 联邦税号 (EIN) 州税号 步骤 5:开设商业银行账户 以公司名义开设一个商业银行账户 步骤 6:注册投资顾问 向美国证券交易委员会 (SEC) 或州证券监管机构注册 符合投资顾问法案 (IAA) 的要求 步骤 7:获得执照和许可证 根据公司业务范围获得必要的执照和许可证,例如: 系列 65 执照(统一投资顾问法执照) 系列 66 执照(统一组合执照) 州经纪人-交易商执照 步骤 8:建立合规计划 步骤 9:营销和运营 营销公司并吸引客户 管理投资组合并向客户提供指导 其他注意事项: 考虑雇用律师以确保合规并处理法律文件 加入行业协会,例如全国投资顾问协会 (NAPFA) 获得错误和遗漏 (E&O) 保险以保护公司免受索赔 保持持续的教育和专业发展以跟上行业法规的变化